大连银行北京分行三宗违法罚200万 违规向关联方放贷-新闻联播

中国经济网北京3月6日讯 银保监会网站本日颁布的北京银保监局行政惩罚信息果真表（京银保监罚决字〔2019〕3号）显示，大连银行北京分行存在违规向关联方发放信用存款、存款转存定期贷款并续作存单质押存款、流动资金存款及小我私家消费存款被调用三宗违法行为。北京银保监局责令其纠正，并赐与合计200万元罚款的行政惩罚。 此外，李晓萌、王兆熙、刘晋民三名相关责任人被罚。北京银保监局对付李晓萌赐与警告并处8万元罚款的行政惩罚；对付王兆熙赐与警告并处8万元罚款的行政惩罚；对付刘晋民赐与警告并处5万元罚款的行政惩罚。 行政惩罚依据为《商业银行与内部人和股东关联交易打点要领》第四十二条；《银行业监督打点法》第四十六条；《银行业监督打点法》第四十八条。 《商业银行与内部人和股东关联交易打点要领》第四十二条划定： 商业银行有下列情形之一的，由中国银行业监督打点委员会责令纠正，并处二十万元以上五十万元以下罚款： （一）未按本要领第四条划定进行关联交易，给商业银行造成损失的； （二）未按本要领第二十五条划定审批关联交易的； （三）向关联方发放无担生存款的； （四）违反本办纪律定为关联方融资行为提供担保的； （五）接受本行的股权作为质押提供授信的； （六）聘用关联方控制的管帐师事务所为其审计的； （七）对付关联方授信余额超出本办纪律定比例的； （八）未依照本要领第三十八条划定暴露信息的； （九）未按要求执行本要领第三十九条和第四十条划定的监督打点办法的。 《银行业监督打点法》第四十六条划定： 银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督打点机构责令纠正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节出格严重大概过时不纠正的，可以责令停颐魅整顿大概除掉其经营允许证；组成犯罪的，依法核办刑事责任： （一）未经任职资格审查任命董事、高级打点人员的； （二）拒绝大概阻碍非现场监管大概现场检察的； （三）提供虚假的大概隐瞒重要事实的报表、陈诉等文件、质料的； （四）未依照划定进行信息暴露的； （五）严重违反审慎经营法则的； （六）拒绝执行本法第三十七条划定的办法的。 《银行业监督打点法》第四十八条划定： 银行业金融机构违反执法、行政纪律以及国度有关银行业监督打点划定的，银行业监督打点机构除凭据本法第四十四条至第四十七条划定惩罚外，还可以区别差别情形，采纳下列办法： （一）责令银行业金融机构对付直接卖力的董事、高级打点人员和其他直接责任人员赐与规律处罚； （二）银行业金融机构的行为尚不组成犯罪的，对付直接卖力的董事、高级打点人员和其他直接责任人员赐与警告，处五万元以上五十万元以下罚款； （三）吊销直接卖力的董事、高级打点人员必然期限直至终身的任职资格，禁止直接卖力的董事、高级打点人员和其他直接责任人员必然期限直至终身从事银行业事情。 以下为惩罚原文： 锛銆