随行付四宗违法行为遭央行罚590万 两名责任人罚31万-新闻联播

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中国经济网北京3月6日讯 中国人民银行北京营业打点部网站颁布的行政惩罚信息公示表（银管罚〔2019〕11号）显示，随行付付出有限公司存在未按划定履行客户身份辨认义务、未按划定生存客户身份质料和交易记录、未依照划定报送可疑交易陈诉、与身份不明的客户进行交易大概为客户开立匿名账户、化名账户四宗违法行为，被中国人民银行营业打点部合计处以590万元罚款。此外，两名相关责任人共处以31万元罚款。 随行付付出有限公司未按划定履行客户身份辨认义务，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的划定，处以140万元罚款；未按划定生存客户身份质料和交易记录，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第二项划定，处以40万元罚款；未依照划定报送可疑交易陈诉，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项划定，处以50万元罚款；为身份不明的客户提供办事或与其进行交易，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第四项划定，处以360万元罚款。合计处以590万元罚款。 按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第二项、第三项、第四项划定，对付随行付付出有限公司两名相关责任人共处以31万元罚款。 《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条划定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管局部大概其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期纠正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对付直接卖力的董事、高级打点人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款： (一)未依照划定履行客户身份辨认义务的； (二)未依照划定生存客户身份质料和交易记录的； (三)未依照划定报送大额交易陈诉大概可疑交易陈诉的； (四)与身份不明的客户进行交易大概为客户开立匿名账户、化名账户的； (五)违反保密划定，泄露有关信息的； (六)拒绝、阻碍反洗钱检察、考察的； (七)拒绝提供考察资料大概有意提供虚假资料的。 金融机构有前款行为，致使洗钱结果爆发的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对付直接卖力的董事、高级打点人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节出格严重的，反洗钱行政主管局部可以倡议有关金融监督打点机构责令停颐魅整顿大概除掉其经营允许证。 对付有前两款划定情形的金融机构直接卖力的董事、高级打点人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管局部可以倡议有关金融监督打点机构依法责令金融机构赐与规律处罚，大概倡议依法吊销其任职资格、禁止其从事有关金融行业事情。 以下为惩罚原文： 锛銆